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中國人民銀行公告〔2020〕6號標準化票據(jù)管理辦法

欄目：綜合法規(guī) 發(fā)布時間：2020-06-28
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自2020年7月28日起實施。

中國人民銀行公告〔2020〕6號（標準化票據(jù)管理辦法）


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2020-06-28 17:30:00

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中國人民銀行公告〔2020〕第6號
  為規(guī)范標準化票據(jù)融資機制，更好服務中小企業(yè)融資和供應鏈金融發(fā)展，中國人民銀行制定了《標準化票據(jù)管理辦法》，現(xiàn)予公布，自2020年7月28日起實施。
  附件：標準化票據(jù)管理辦法
中國人民銀行
2020年6月24日
附件
標準化票據(jù)管理辦法
  第一章 總  則
  第一條  為規(guī)范標準化票據(jù)業(yè)務，支持中小金融機構(gòu)流動性，服務中小企業(yè)融資和供應鏈金融發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》《中華人民共和國信托法》《中華人民共和國票據(jù)法》以及相關法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
  第二條  本辦法所稱標準化票據(jù)，是指存托機構(gòu)歸集核心信用要素相似、期限相近的商業(yè)匯票組建基礎資產(chǎn)池，以基礎資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持而創(chuàng)設的等分化受益憑證。
  第三條  標準化票據(jù)的創(chuàng)設和交易應根據(jù)市場需要，遵循公平自愿、誠信自律、風險自擔的原則。
  第四條  標準化票據(jù)屬于貨幣市場工具，中國人民銀行依法對標準化票據(jù)實施宏觀調(diào)控和監(jiān)督管理。
  第二章 主要參與機構(gòu)
  第五條  本辦法所稱存托機構(gòu)，是指為標準化票據(jù)提供基礎資產(chǎn)歸集、管理、創(chuàng)設及信息服務的機構(gòu)。
  存托機構(gòu)應依照法律法規(guī)規(guī)定和存托協(xié)議約定，完成每只標準化票據(jù)相關的登記、托管、信息披露以及協(xié)助完成兌付、追索等，督促原始持票人、承兌人、承銷商等相關機構(gòu)履行法律法規(guī)規(guī)定及存托協(xié)議約定的義務。
  第六條  存托機構(gòu)應符合以下條件：
  （一）熟悉票據(jù)和債券市場業(yè)務的商業(yè)銀行或證券公司；
  （二）具有與開展標準化票據(jù)存托業(yè)務相適應的從業(yè)人員、內(nèi)控制度和業(yè)務設施等；
  （三）財務狀況良好，組織機構(gòu)健全，內(nèi)部控制規(guī)范，風險管理有效；
  （四）信譽良好，最近兩年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為；
  （五）法律法規(guī)和中國人民銀行規(guī)定的其他條件。
  第七條  本辦法所稱原始持票人，是指根據(jù)存托協(xié)議約定將符合條件的商業(yè)匯票完成存托，取得相應對價的商業(yè)匯票持票人。
  原始持票人持有的商業(yè)匯票應真實、合法、有效，存托時以背書方式將基礎資產(chǎn)權(quán)利完整轉(zhuǎn)讓，不得存在虛假或欺詐性存托，不得認購或變相認購以自己存托的商業(yè)匯票為基礎資產(chǎn)的標準化票據(jù)。
  第八條  本辦法所稱票據(jù)經(jīng)紀機構(gòu)，是指受存托機構(gòu)委托，負責歸集基礎資產(chǎn)的金融機構(gòu)。
票據(jù)經(jīng)紀機構(gòu)應票據(jù)業(yè)務活躍、市場信譽良好，有獨立的票據(jù)經(jīng)紀部門和完善的內(nèi)控管理機制，具有專業(yè)從業(yè)人員和經(jīng)紀渠道，票據(jù)經(jīng)紀機構(gòu)的票據(jù)經(jīng)紀業(yè)務與票據(jù)自營業(yè)務應嚴格隔離。
  第三章 基礎資產(chǎn)
  第九條  基礎資產(chǎn)應符合以下條件：
  （一）承兌人、貼現(xiàn)行、保證人等信用主體的核心信用要素相似、期限相近；
  （二）依法合規(guī)取得，權(quán)屬明確、權(quán)利完整，無附帶質(zhì)押等權(quán)利負擔；
  （三）可依法轉(zhuǎn)讓，無掛失止付、公示催告或被有關機關查封、凍結(jié)等限制票據(jù)權(quán)利的情形；
  （四）承兌人、貼現(xiàn)行、保證人等信用主體和原始持票人最近兩年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為；
  （五）法律法規(guī)和中國人民銀行規(guī)定的其他條件。
  第十條  標準化票據(jù)的基礎資產(chǎn)應獨立于存托機構(gòu)等其他參與人的固有財產(chǎn)。
  第十一條  原始持票人、存托機構(gòu)和標準化票據(jù)投資者應通過存托協(xié)議明確標準化票據(jù)所代表權(quán)益和各方權(quán)利義務。存托協(xié)議應符合法律法規(guī)及中國人民銀行規(guī)定，并至少載明下列事項：
  （一）創(chuàng)設目的；
  （二）原始持票人、存托機構(gòu)及相關機構(gòu)名稱和住所；
  （三）標準化票據(jù)的規(guī)模、期限等基本情況；
  （四）基礎資產(chǎn)的種類、金額、期限、合法合規(guī)性、現(xiàn)金流預測分析等基本情況；
  （五）基礎資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集與分配程序；
  （六）投資者范圍和投資者取得標準化票據(jù)權(quán)利的形式、方法；
  （七）標準化票據(jù)持有人大會召集程序、規(guī)則等安排；
  （八）信息披露、風險揭示要求與防范措施；
  （九）原始持票人、存托機構(gòu)、投資者的權(quán)利與義務。
  投資者認購或受讓標準化票據(jù)即成為存托協(xié)議當事人，視為其同意并遵守存托協(xié)議約定。
  第十二條  存托機構(gòu)可自行歸集或通過票據(jù)經(jīng)紀機構(gòu)歸集基礎資產(chǎn)。存托機構(gòu)和票據(jù)經(jīng)紀機構(gòu)應對基礎資產(chǎn)的真實性、合法性和有效性進行審查。
  存托機構(gòu)和票據(jù)經(jīng)紀機構(gòu)公開歸集基礎資產(chǎn)的，應明確歸集規(guī)則，保證歸集過程公平、公正、公開，嚴禁欺詐、誤導、操縱、串通、利益輸送等行為。
  第十三條  存托機構(gòu)應委托票據(jù)市場基礎設施為基礎資產(chǎn)提供登記、托管、清算結(jié)算等服務。標準化票據(jù)存續(xù)期間，基礎資產(chǎn)不得被交易、挪用或設置質(zhì)押等權(quán)利負擔。
  第四章 標準化票據(jù)創(chuàng)設
  第十四條  存托機構(gòu)應在標準化票據(jù)創(chuàng)設前披露基礎資產(chǎn)清單，并向投資者公布標準化票據(jù)的認購公告。公開歸集基礎資產(chǎn)的，存托機構(gòu)或票據(jù)經(jīng)紀機構(gòu)應在基礎資產(chǎn)歸集前至少3個工作日發(fā)布基礎資產(chǎn)申報公告。
  標準化票據(jù)認購成功的次一工作日前，票據(jù)市場基礎設施應完成基礎資產(chǎn)的登記托管，標準化票據(jù)登記托管機構(gòu)應完成標準化票據(jù)的登記托管。
  第十五條  存托機構(gòu)可自行組織標準化票據(jù)認購或委托金融機構(gòu)承銷。標準化票據(jù)的承銷適用《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》（中國人民銀行令〔2005〕第1號發(fā)布）關于承銷的規(guī)定。
  第十六條  標準化票據(jù)的登記托管、清算結(jié)算適用《銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算管理辦法》（中國人民銀行令〔2009〕第1號發(fā)布）及中國人民銀行有關規(guī)定。
  第十七條  標準化票據(jù)的交易流通適用《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》（中國人民銀行令〔2000〕第2號發(fā)布）的有關規(guī)定，在銀行間債券市場和票據(jù)市場交易流通。
  第十八條  標準化票據(jù)適用于現(xiàn)券買賣、回購、遠期等交易品種。
  第五章 信息披露
  第十九條  存托機構(gòu)應在標準化票據(jù)創(chuàng)設前和存續(xù)期間依照本辦法規(guī)定真實、準確、完整、及時披露對標準化票據(jù)投資價值判斷有實質(zhì)性影響的信息，不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。
  第二十條  存托機構(gòu)應在標準化票據(jù)創(chuàng)設前至少1個工作日，披露存托協(xié)議、基礎資產(chǎn)清單、信用主體的信用評級、認購公告等，在認購結(jié)束之日起1個工作日內(nèi)披露標準化票據(jù)創(chuàng)設結(jié)果。
  基礎資產(chǎn)的信用主體為非上市公司，且在債券市場無信用信息披露的，存托機構(gòu)應向投資者提供對標準化票據(jù)投資價值判斷有實質(zhì)性影響的信息。
  第二十一條  存托機構(gòu)應向投資者充分提示標準化票據(jù)可能涉及的各類風險，包括但不限于資產(chǎn)信用風險、集中度風險、操作風險、法律風險、關聯(lián)關系風險等。
  第二十二條  標準化票據(jù)存續(xù)期間，存托機構(gòu)應及時披露基礎資產(chǎn)兌付信息、信用主體涉及的重大經(jīng)營問題或訴訟事項等內(nèi)容。發(fā)生任何影響基礎資產(chǎn)價值的重大事件，存托機構(gòu)應自獲得相關信息之日起3個工作日內(nèi)向投資者披露。
  第六章 投資者保護
  第二十三條  標準化票據(jù)的持有人依照相關法律法規(guī)和合同約定，享有以下權(quán)利：
 （一）參與標準化票據(jù)的收益分配；
 （二）依法處置標準化票據(jù)；
 （三）監(jiān)督存托機構(gòu)對基礎資產(chǎn)的管理情況，并有權(quán)要求其對相關情況作出說明；
 （四）按照相關要求參加標準化票據(jù)持有人大會，并對審議事項行使表決權(quán)；
 （五）按規(guī)定或約定的時間和方式獲得標準化票據(jù)相關信息披露文件，查閱或復制標準化票據(jù)相關文件；
 （六）標準化票據(jù)相關合同約定的其他權(quán)利。
  第二十四條  標準化票據(jù)存續(xù)期間，發(fā)生存托機構(gòu)變更或解任、存托協(xié)議變更、基礎資產(chǎn)逾期追索、訴訟等事件以及存托協(xié)議中約定的應由標準化票據(jù)持有人大會作出決議的其他情形時，應通過召開標準化票據(jù)持有人大會審議決定。
  標準化票據(jù)持有人大會由存托機構(gòu)召集，存托機構(gòu)不召集的，持有人可按照存托協(xié)議的約定自行召集。
  第七章 監(jiān)督管理
  第二十五條  標準化票據(jù)的利率、價格等以市場化方式確定，任何機構(gòu)不得以欺詐、操縱市場等行為獲取不正當利益。
  第二十六條  標準化票據(jù)存托、經(jīng)紀、承銷、信用評級等專業(yè)機構(gòu)及人員應勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務。
  專業(yè)機構(gòu)及人員出具的文件含有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏的，應按職責范圍承擔相應的法律責任。
  第二十七條  票據(jù)市場基礎設施、標準化票據(jù)登記托管機構(gòu)等標準化票據(jù)相關基礎設施，應根據(jù)自身職責依照本辦法及中國人民銀行有關規(guī)定，建立相應內(nèi)部控制和風險管理制度，制定基礎資產(chǎn)托管及信息披露等規(guī)則，組織市場機構(gòu)起草標準化票據(jù)存托協(xié)議標準文本，報中國人民銀行備案后施行。
  第二十八條  存托機構(gòu)應于標準化票據(jù)創(chuàng)設結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)向中國人民銀行報告創(chuàng)設情況。標準化票據(jù)相關基礎設施應每月向中國人民銀行報告標準化票據(jù)的基礎資產(chǎn)管理、創(chuàng)設、登記托管、交易、結(jié)算等情況。
  第二十九條  中國人民銀行依法對標準化票據(jù)相關基礎設施、存托機構(gòu)、票據(jù)經(jīng)紀機構(gòu)、承銷機構(gòu)等進行監(jiān)督管理。對違反本辦法規(guī)定的機構(gòu)和人員，中國人民銀行依照《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定進行處罰。
  第八章 附  則
  第三十條  本辦法由中國人民銀行負責解釋。
  第三十一條  本辦法自2020年7月28日起施行。