國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

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國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2005]294號(hào)

關(guān)于做好企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督檢查工作的通知

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政廳(局)、發(fā)展改革委、監(jiān)察廳(局)、工商局、證監(jiān)局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)，各中央企業(yè)：

根據(jù)中央紀(jì)委關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行產(chǎn)權(quán)交易制度和國(guó)務(wù)院關(guān)于規(guī)范發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的有關(guān)工作要求，為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（國(guó)務(wù)院國(guó)資委、財(cái)政部令第3號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）及其配套文件精神，不斷規(guī)范企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)骷?jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)、財(cái)政、發(fā)展改革、監(jiān)察、工商、證券監(jiān)管等部門(mén)要有計(jì)劃、有重點(diǎn)地組織做好企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督檢查工作。現(xiàn)就做好監(jiān)督檢查工作有關(guān)問(wèn)題通知如下：

一、監(jiān)督檢查的范圍是《辦法》及其配套文件施行以來(lái)，企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓所涉及的相關(guān)部門(mén)、企業(yè)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)以及其他組織等的規(guī)范操作情況。

二、監(jiān)督檢查工作要以國(guó)家有關(guān)規(guī)范企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓政策規(guī)定和工作要求的貫徹落實(shí)和實(shí)際執(zhí)行情況為重點(diǎn)，認(rèn)真做好相關(guān)重點(diǎn)環(huán)節(jié)的審核把關(guān)。主要內(nèi)容為：

（一）企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)管制度的貫徹落實(shí)情況。各地區(qū)、部門(mén)和相關(guān)企業(yè)是否對(duì)相關(guān)制度規(guī)定進(jìn)行了全面貫徹落實(shí)，并結(jié)合各自實(shí)際制定了相應(yīng)的管理辦法；企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)管的職能部門(mén)、人員和工作責(zé)任是否明確；對(duì)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的選擇和監(jiān)管工作是否到位。

（二）企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)場(chǎng)交易情況。企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓是否在經(jīng)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)選擇確定的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中進(jìn)行；符合競(jìng)價(jià)條件的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，是否通過(guò)競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行交易；對(duì)于直接采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)的，是否符合《辦法》的相關(guān)規(guī)定。

（三）產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的規(guī)范操作情況?！掇k法》及其配套文件規(guī)定的貫徹落實(shí)和實(shí)際執(zhí)行情況；企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易的要件及標(biāo)準(zhǔn)審查把關(guān)情況；企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)中遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的情況；企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易中出現(xiàn)糾紛的調(diào)處情況；企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易信息的統(tǒng)計(jì)報(bào)告情況；是否存在將企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)拆細(xì)后連續(xù)交易行為。

（四）企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)定程序的執(zhí)行情況。是否按照《辦法》的要求履行了相應(yīng)的批準(zhǔn)程序和操作程序，以及是否對(duì)內(nèi)部決策、轉(zhuǎn)讓行為批準(zhǔn)、清產(chǎn)核資、財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估、價(jià)格確定、轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付以及產(chǎn)權(quán)登記等全過(guò)程進(jìn)行了規(guī)范操作；內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)、職代會(huì)、審核批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)等出具的材料是否齊全、有效。

（五）企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息的披露情況。是否按照《辦法》規(guī)定的內(nèi)容、方式、時(shí)間公開(kāi)披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，廣泛征集受讓方；產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布后，對(duì)意向受讓方的確定是否符合規(guī)定；對(duì)受讓方提出的條件有無(wú)違反公平競(jìng)爭(zhēng)原則。

（六）職工合法權(quán)益的保護(hù)情況。產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中涉及職工合法權(quán)益的事項(xiàng)是否經(jīng)過(guò)職代會(huì)審議；職工安置等事項(xiàng)是否經(jīng)職代會(huì)討論通過(guò)并由勞動(dòng)保障部門(mén)審核；轉(zhuǎn)讓后職工安置等事項(xiàng)是否落實(shí)。

（七）相關(guān)方面履行職責(zé)情況。產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及各方是否按照規(guī)定履行相應(yīng)職責(zé)，是否存在越權(quán)批準(zhǔn)或違規(guī)操作等問(wèn)題，是否存在干預(yù)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)獨(dú)立、公正執(zhí)業(yè)問(wèn)題。

（八）國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定的執(zhí)行情況。產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中涉及上市公司國(guó)有股權(quán)管理，向外商轉(zhuǎn)讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)，向管理層轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)，國(guó)有劃撥土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓和國(guó)家出資形成的探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓等是否符合國(guó)家法律和有關(guān)政策規(guī)定，是否經(jīng)過(guò)相關(guān)部門(mén)審核或批準(zhǔn)；轉(zhuǎn)讓方是否按照規(guī)定收取產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款，對(duì)取得的凈收益是否按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定處理。

（九）對(duì)暴露問(wèn)題的處理情況。對(duì)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中的違法違規(guī)行為是否及時(shí)作出處理。

三、各有關(guān)部門(mén)要堅(jiān)持“執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究”的原則，通過(guò)監(jiān)督檢查進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓。在監(jiān)督檢查的方式上，可以采取地方（部門(mén)、企業(yè)）工作自查與相關(guān)部門(mén)對(duì)項(xiàng)目的重點(diǎn)抽查相結(jié)合、定期檢查與不定期抽查相結(jié)合、組織工作調(diào)研與督查指導(dǎo)相結(jié)合、國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目檢查與對(duì)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)檢查評(píng)審相結(jié)合、舉報(bào)和媒體曝光的案件處理與專(zhuān)項(xiàng)檢查相結(jié)合以及檢查問(wèn)題、總結(jié)交流經(jīng)驗(yàn)與完善政策相結(jié)合等多種方式進(jìn)行。

四、企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督檢查工作，由各級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)牽頭，會(huì)同財(cái)政、發(fā)展改革、監(jiān)察、工商、證券監(jiān)管等部門(mén)共同組織進(jìn)行。具體工作可以由有關(guān)部門(mén)結(jié)合自身業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，也可以在同級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一協(xié)調(diào)下，建立日常的監(jiān)督檢查工作機(jī)制，通過(guò)各有關(guān)部門(mén)分工合作或組成監(jiān)督檢查工作組等多種形式，對(duì)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。

五、在監(jiān)督檢查工作中，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的各種問(wèn)題，要視情節(jié)輕重，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和《辦法》及其配套文件的規(guī)定嚴(yán)肅處理。在對(duì)有關(guān)具體問(wèn)題的處理上，要區(qū)別自查、自糾和被查、被糾的界限，實(shí)事求是地進(jìn)行處理。

六、逐步建立企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督檢查總結(jié)報(bào)告制度。各級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照本通知要求，根據(jù)具體情況確定監(jiān)督檢查的重點(diǎn)內(nèi)容和重點(diǎn)企業(yè)、機(jī)構(gòu)，并與有關(guān)部門(mén)協(xié)商制定監(jiān)督檢查工作方案，結(jié)合有關(guān)部門(mén)業(yè)務(wù)具體組織實(shí)施；企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及的相關(guān)企業(yè)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真組織開(kāi)展自查工作，確保工作規(guī)范和質(zhì)量，不留死角；各級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)在每年年終要對(duì)監(jiān)督檢查工作組織情況及時(shí)總結(jié)報(bào)告，對(duì)重大問(wèn)題要形成專(zhuān)題報(bào)告。

七、企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及面廣、政策性強(qiáng)，各有關(guān)方面要嚴(yán)格履行各自的職責(zé)和義務(wù)，認(rèn)真組織和配合做好監(jiān)督檢查工作。

（一）各級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)要充分做好有關(guān)部門(mén)的協(xié)調(diào)工作，在組織進(jìn)行監(jiān)督檢查工作中做到有計(jì)劃、有重點(diǎn)和不重復(fù)。

（二）各級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)、財(cái)政、發(fā)展改革、監(jiān)察、工商、證券監(jiān)管等部門(mén)，在企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督檢查工作中，應(yīng)加強(qiáng)工作聯(lián)系和溝通，檢查后有關(guān)部門(mén)要對(duì)檢查情況進(jìn)行通報(bào)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要及時(shí)處理。

（三）在監(jiān)督檢查工作中，涉及的相關(guān)部門(mén)、企業(yè)（單位）、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)以及產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合有關(guān)部門(mén)的監(jiān)督檢查工作，如實(shí)反映情況，主動(dòng)提供有關(guān)資料。

（四）在監(jiān)督檢查工作中，各級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)在做好監(jiān)督檢查情況總結(jié)的基礎(chǔ)上，要注重做好宣傳，推廣好的經(jīng)驗(yàn)和做法，抓好對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的督促整改工作。

（五）在監(jiān)督檢查工作中，參與檢查的工作人員要堅(jiān)持原則，深入細(xì)致，求真務(wù)實(shí)，依法檢查，廉潔奉公，遵守紀(jì)律。對(duì)于違反檢查紀(jì)律的行為和相關(guān)工作人員要及時(shí)糾正、查處。

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二○○五年十一月十七日